ابلاغ دستورالعمل انضباطی نهادهای مالی غیرکارگزار

به گزارش پارس به نقل از مهر، این دستورالعمل در راستای نظارت بر فعالیت نهادهای مالی غیرکارگزار و در اجرای بندهای ۲ و ۳ مادۀ ۷ و مادۀ ۲۸ قانون بازار اوراق بهادار و مادۀ ۱۴ قانون توسعۀ ابزارها و نهادهای مالی جدید به تصویب هیأت مدیرۀ سازمان بورس و اوراق بهادار رسید.

در این دستورالعمل آمده است: شخص مشمول، منظور هریک از نهادهای مالی ثبت شده نزد سازمان به استثنای شرکت های کارگزاری و شرکت سپرده گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه است.

هرگونه فعل یا ترک فعل اشخاص مشمول و ارکان، مدیران و کارکنان اشخاص مشمول که منجر به نقض قوانین و مقررات گردد، تخلف محسوب و در صورتی که در سایر مقررات مجازات انضباطی آن تعیین نشده باشد، آن گاه متخلف طبق تنبیهات مقرر در این دستورالعمل محکوم می شود.

تذکر کتبی بدون درج در پرونده، اخطار کتبی با درج در پرونده، محدود کردن فعالیت مربوطه تا سه سال، محدود کردن سایر فعالیت ها علاوه بر فعالیت مربوطه تا سه سال، محرومیت از ارایۀ برخی خدمات یا پذیرش برخی تعهدات تا سه سال، تعلیق فعالیت مربوطه تا سه سال، تعلیق سایر فعالیت ها علاوه بر فعالیت مربوطه تا سه سال، لغو مجوز فعالیت مربوطه یا سایر فعالیت ها، لغو مجوز تأسیس و فعالیت، جریمۀ نقدی مطابق آئین نامۀ اجرائی مادۀ ۱۴ قانون توسعۀ ابزارها و نهادهای مالی جدید مهم ترین تنبیهات انضباطی این دستورالعمل است.

در عین حال، تنبیهات انضباطی موضوع این دستورالعمل (به استثنای تذکر کتبی بدون درج در پرونده) ، در پروندة متخلف ثبت می شود. مرجع رسیدگی باید در رسیدگی به هر تخلف ارجاعی، احکام انضباطی ثبت شده در پروندۀ تخلفاتی متخلف را در نظر گرفته و متناسب با نوع و درجه تخلف ارتکابی، حکم انضباطی را تعیین کند.

همچنین به منظور پیشگیری از تخلف یا تکرار یا گسترش دامنۀ آن و همچنین به منظور اعادۀ وضعیت به وضع قبل از تخلف یا به منظور جبران خسارت زیان دیدگان از تخلف، مرجع رسیدگی می تواند شخص مشمول، مدیران آن و/یا هر یک از ارکان شخص مشمول را به انجام اقداماتی ملزم و برای اجرای اقدامات معین شده مهلتی در نظر بگیرد.

بر اساس این دستورالعمل، در صورت ابطال گواهی نامه های حرفه ای کارکنان یا مدیران متخلف اشخاص مشمول بر اساس این دستورالعمل، متخلف تا یکسال از تاریخ اجرای رأی، از دریافت مجدد مجوز یا گواهی نامه های مربوطه محروم خواهد شد و در صورت احراز شرایط دریافت گواهی نامة مربوطه در مدت یاد شده، گواهی نامه پس از انقضای مدت مذکور، صادر خواهد شد.

مرجع رسیدگی می تواند رفع محدودیت در فعالیت ها یا رفع تعلیق مجوزهای فعالیت وضع شده طبق این دستورالعمل را منوط به احراز شرایط یا انجام اقداماتی توسط شخص مشمول، مدیران آن و یا هر یک از ارکان شخص مشمول نماید. مرجع رسیدگی همچنین می تواند نحوۀ تأیید احراز شرایط یا انجام اقدامات موضوع این ماده را نیز تعیین نماید.